管理类研究生学位论文要求与标准

　　摘  要：近年来我国经济与管理类研究生的发展非常快，但从多年来指导和评阅研究生论文(特别是博士生论文)的经验来看，论文质量是一个非常突出的问题。应当逐步探索和明确管理类研究生学位论文研究与写作的基本要求和评判标准。

　　关键词：管理类研究生；学位论文；基本要求；评判标准

　　近20年来，我国经济与管理类别的研究生数量的增长十分迅速。由此而带来的严重问题之一，就是研究生学位论文的质量问题。在一些人眼里，经济管理类的论文，不过是收集有关论题的资料，整理之后，发发议论，谈谈自己的观点而已。于是，就产生了一个问题，经济管理类的学位论文应该写什么?应当如何做?进而产生了如何评判经济管理类研究生学位论文的问题。

　　尽管经济学学位论文与管理学学位论文有许多相通之处，但毕竟还有各自的特点。本文是在浙江大学管理学院多年来研究生工作会议抓学位论文质量和笔者多年来评阅有关高校博士论文的基础上形成的，仅讨论管理类学位论文的要求和判别标准问题。

　　王俊峰(2003)在访问了利物浦大学图书馆学博士安小米和日本流通经济大学经济学博士吕学静后，给出了社会调研文章的如下通行研究步骤：

　　(1)发现或确定研究对象；

　　(2)文献阅读分析，提出要研究的问题(RQs， Research Questions)；

　　(3)围绕RQs进行文献阅读，论证研究现状和本研究的起点；

　　(4)研究设计，包括研究模型构建，研究变量的定义和测量，研究数据的收集方案；

　　(5)数据采集过程；

　　(6)数据分析，解答各个RQs；

　　(7)研究结果的讨论和分析。

　　一般说来，上述研究过程是恰当的，至于有的环节可以细一些，有的可以粗一些，有的可能交叉进行，都不是关键问题。

　　安小米(2003)按照国际惯例，给出了社会科学学位论文的结构和各个部分的比例：(1)前言(占全文的10％)；(2)文献回述(占全文的20％)；(3)研究方法(占全文的15％)；(4)研究结果(占全文的 22％)；(5)研究结果分析及讨论(占全文的20％)； (6)结论(占全文的12％)；(7)参考资料(占全文的 1％)；(8)附录。

　　这里的结构大致上也是恰当的，所给出的百分比也只是一个参考而已。研究生在具体的写作过程中，可以参考这里的结构，但不必拘泥于这里的结构。有的部分可以展开，有的可以合并。

　　从学位论文的关键构成要素角度来看，可以进一步提炼出四大要素：(1)研究对象(要研究的问题)；(2)数据(资料)；(3)研究方法；(4)结论。

　　其中，前三个是基本要素(可称为三大基本要素)。最后一个是派生要素，一般是不独立的。因此，对学位论文的基本要求主要是围绕(前)三大基本要素展开的。

　　一、围绕研究对象展开的工作(文献阅读与选题)及评判参考

　　文献阅读是完成一篇研究生学位论文的一个非常重要的环节。文献阅读与选题是交织在一起的。可以先选题，后文献阅读(例如做导师研究课题的一个部分)；也可以先文献阅读，后选题(通常在选题后还要文献阅读)；还可以一边文献阅读，一边选题。

　　1．选题

　　学位论文的选题，是研究生做学位论文首先要解决的问题，是做学位论文的第一个重要环节。

　　许多研究生学位论文失败，在选题的时候就注定了。不当的选题，注定论文不会成功。例如，“银证合一”曾经(大约在2001—2002年)是中国的一个热门话题，于是有的研究生就把学位论文的题目选为“中国银证合一问题研究”。但这就是一个不可能做成功的题目。首先，中国的银证合一还没有发生，无法做实证研究。因而，就只能研究银证合一的必要性、优点、缺点，和其他一些国家对比讲讲我国加入WTO后的可能趋势等。而这些，不是教科书里反复讲过的，就是有关官员、专家反复讲过的。一个研究生选择这个问题做研究，除了综合这些观点和资料，加一些议论之外，还能写出什么与众不同之处?没有与众不同之处，仅仅整理众所周知的有关资料，重复他人反复讲过的观点，这样的学位论文是注定不能通过的。因此，应当非常重视学位论文的选题工作。

　　一般说来，管理类研究生学位论文的选题要注意如下几方面的问题：

　　(1)题目宜小不宜大。核心是要聚焦，要把议题选定在具体的子问题上。题目过大，容易空。一般应当限定所研究的问题的地区、限定具体的子问题或问题的方面。

　　例如，“我国商业银行中间业务研究”这个题目就过大，过于空泛，很容易出现抄教材或整理有关资料整理的情况。如果一定要研究商业银行的中间业务问题，就不妨把题目限定为“XX市商业银行中间业务的居民需求现状与XX银行的策略”，着重研究居民对银行中间业务的认识了解状况和需求现状 (实证)，及基于这种现状的该市某银行发展中间业务的策略。

　　(2)如果是宏观管理问题，最好是宏观管理的一个侧面(不要太大，越具体越好)。面面俱到，容易散，难以研究出与别人不同的东西。

　　例如，“农业技术经济研究”就太大。看不出要研究哪个国家的，不可能研究所有的国家。限定为“中国农业技术经济研究”也太大，农业的具体分支很多，不可能每个分支都研究。就是限定在某一个分支、某一个品种上，例如“中国棉花生产的技术经济研究”也大，最好限定在某类技术上，例如棉花浇灌技术的经济研究。这样才可能围绕棉花的新旧灌溉技术把相关经济问题研究得深一些，给出有意义的结论和建议。

　　(3)如果研究生学位论文的选题是导师科研项目的一个部分，通常会好一些，值得鼓励。

　　(4)管理类研究生学位论文的题目，通常有两个来源，一是来源于对社会实际的观察，发现需要解决的重要问题，二是来源于文献阅读，发现研究中的不足。文献阅读是确定研究对象(研究的“靶子”或“弹着点”)的基础手段之一。

　　2．文献阅读

　　要表述清楚自己研究的对象，在论文中就必须有：

　　(1)前人的研究结论和观点的介绍、陈述，同时，要注明出处。不注明出处，容易被视为抄袭。对前人的研究结论和观点的介绍、陈述，一般应在论文行文之初有一个集中的表述。一些针对性强的前人的研究结论和观点，也经常出现在学位论文的主体章节中，例如，出现在数据或资料的分析章节中，或结论分析的章节中，甚至出现在对策分析的章节中。出现在论文主体章节中的前人的研究结论和观点，若不注明是何人提出的，不注明出处，将被视为抄袭。

　　(2)在论文行文之初介绍前人的研究结论和观点后，最好有一个简短的评述，概括已有研究的短长。

　　(3)在文献阅读的简短评述的基础上，说明自己研究的着眼点和研究的目的，说明自己研究的特点和与众不同之处。但要说明自己所研究的问题是独一无二的，前人所没有过的，就很难。一般要通过检索、查新来证实。

　　二、围绕资料数据和处理资料数据的理论方法而展开的工作及评判参考

　　研究生的学位论文一般要有实证研究的部分。从理论到理论的分析，而且还要有创新，一般很难。通常只有少数天才能够做到。例如，斯蒂芬·霍金提出的“果壳中的宇宙”、“膜理论”。如果研究生不是这样的少数天才，最好不要把学位论文定位于从理论到理论的纯理论研究。特别是管理科学是一门基于实践的科学，脱离实践，几乎不可能产生新的理论。所以，研究生学位论文一般应当有实证研究的内容。于是，就都存在研究中所使用的资料和数据问题。

　　1．论文应当说明所使用的资料和数据的来源，以表明论文研究的科学客观性

　　(1)如果是自己调查的数据(或资料)，要说明调查表的设计调查过程和修改过程，表明论文所使用的资料或数据的可靠性。资料或数据的来源不可靠，学位论文的质量就要大打折扣，甚至会影响到是否合格的问题。

　　(2)如果数据来源于年鉴之类的公开数据，或者引用其他论文的数据，就必须按照规范注明数据出处。不注明数据出处的论文，是不规范的论文，甚至也会影响到论文的合格问题。

　　2．论文应当说明研究所使用的理论和方法

　　学位论文必须清楚地交代研究所使用的理论和方法。即便是被广泛使用的理论和方法，也要说明。不交代研究所使用的理论和方法的论文，是不规范的论文。

      

　　3．围绕数据(资料)和研究方法的评判参考标准

　　(1)如果是自己调查的数据(或资料)，即便研究所采